证券从业资格考试的科目设置分为三个层级,具体如下:
一、一般从业资格考试科目
《证券市场基本法律法规》 覆盖证券市场法律、法规及业务规范,是证券从业的基础法律知识科目。
《金融市场基础知识》
介绍金融市场体系、证券市场主体、交易规则等基础知识,强调对金融市场的整体认知。
考试特点
两科均为必考科目,通过后可获得证券从业资格证书,具备从业资格。
单科成绩有效期为36个月,未注册需补考或重修。
二、专项业务水平评价测试科目
根据业务方向不同,设置三类专项业务科目,每类对应1科:
《证券投资顾问业务》
适用于从事证券投资顾问服务的专业人员。
《发布证券研究报告业务(证券分析师)》
针对证券分析、研究领域的专业人员。
《投资银行业务(保荐代表人)》
适用于投资银行类业务从业者。
考试特点
通过专项业务科目考试后,可获得对应业务领域的从业资格。
三、管理资质测试科目(高级管理人员)
针对证券公司高级管理人员,设置以下3种测试:
《证券公司高级管理人员资质测试》
《证券评级业务高级管理人员资质测试》
《证券公司合规管理人员胜任能力测试》
(考生需根据职业规划选择对应科目)
总结流程
基础阶段:
通过《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两科,取得一般从业资格。
专项业务阶段:
在一般从业基础上,选择1门专项业务科目(如《证券投资顾问业务》)通过考试,获得专项业务资格。
管理岗位阶段:
根据职业发展需求,通过对应的管理资质测试(如《证券公司高级管理人员资质测试》)。
建议考生结合职业规划,优先选择与目标岗位相关的科目组合。